城投集團“三重一大”決策制度
第一章 總 則
第一條 為深入落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）、中共中央辦公廳《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強黨的建設(shè)的若干意見》和《景德鎮(zhèn)市國資委黨委關(guān)于國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)決策行為，保證決策的科學(xué)化、民主化，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，確保集團各項戰(zhàn)略部署全面落實，結(jié)合集團實際，特制定本辦法。
第二條 “三重一大”事項決策的基本原則：
（一） 堅持依法依規(guī)決策原則。遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策及公司規(guī)章制度，保證決策內(nèi)容和程序合法、合規(guī)。
（二） 堅持科學(xué)決策原則。運用科學(xué)方法進(jìn)行決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，防范決策風(fēng)險，避免決策失誤。
（三）堅持集體決策原則。公司決策機構(gòu)要依據(jù)各自職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，以會議形式，集體討論決定“三重一大”事項。
（四）堅持民主決策原則。按照民主集中制原則，充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，完善群眾參與和集體決策相結(jié)合的決策機制，確保參與決策人員充分行使權(quán)利，提高決策的民主性。
第二章 “三重一大”事項的主要內(nèi)容
第三條 “三重一大”是指：重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。
第四條 重大決策事項，是指涉及集團及控股子公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定，關(guān)系職工切身利益的重大問題，均屬于重大事項的范圍，主要包括：
（1）制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃；
（2）制訂公司經(jīng)營方針和投資計劃；
（3）決定公司年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案；
（4）研究公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事項；
（5）研究公司年度全面預(yù)算方案及預(yù)算調(diào)整方案、財務(wù)決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；
（6）決定公司基本風(fēng)險管理體系；
（7）制定公司基本管理制度；
（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)和子公司設(shè)置、調(diào)整方案；
（9）決定公司新員工錄用及人才引進(jìn)事項
（10）決定公司年度教育培訓(xùn)計劃；
（11）決定公司薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等；
（12）決定子公司重大事項，包括但不限于子公司分立、合并、解散或者變更公司形式；公司章程及其變更；年度全面預(yù)算；發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃；增加或者減少注冊資本；發(fā)行債券；資產(chǎn)評估核準(zhǔn)備案；國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；對外擔(dān)保；人員編制及工資總額；考核及領(lǐng)導(dǎo)班子成員獎懲等；
（13）決定公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作分工；
（14）研究公司對外捐贈的年度預(yù)算；
（15）研究公司各部門、子公司請示的重要事項；
（16）研究公司向上級有關(guān)部門請示的重要事項；
（17）決定公司和子公司重大投資項目中的重要事項，包括但不限于高管任免、資產(chǎn)變動、主權(quán)變更、資產(chǎn)處置以及可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險等事項；
（18）其他需要經(jīng)董事會會議集體研究的重大決策事項。
第五條 重要人事任免事項，集團直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他重要經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項，主要包括：
（1）依據(jù)支部委員會決定，任免、聘用和解聘除政府按公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限任命以外的中層（含）以上經(jīng)營管理人員、子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員；
（2）決定向控股企業(yè)、參股企業(yè)委派的股東代表人選，向控股企業(yè)、參股企業(yè)推薦的董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理層、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他崗位人選。
（3）職業(yè)經(jīng)理人選聘；
（4）高級專業(yè)技術(shù)人員評聘；
（5）集團領(lǐng)導(dǎo)班子確定的其他重要人事任免事項。
第六條 重大項目安排事項，是指對集團資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，涉及重大投資項目，重大融資、擔(dān)保項目，重大技改項目，重大招投標(biāo)管理項目等，主要包括：
（1）年度計劃和預(yù)算內(nèi)，已安排的項目建設(shè)、對外投資、貨物采購、服務(wù)購買等預(yù)算或用途發(fā)生變化的；
（2）依據(jù)黨委決定的融資、對外擔(dān)保項目（不包含業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的對外擔(dān)保項目）；
（3）依據(jù)黨委決定的計劃外追加投資項目；
（4）依據(jù)黨委決定應(yīng)向政府、財政局報告的重大投資管理事項；
（5）決定公司和子公司的委托貸款項目；
（6）研究公司和子公司的股權(quán)投資項目；
（7）研究公司單項100萬元以上（含）的工程建設(shè)項目、大宗物資和服務(wù)項目采購等；
（8）研究公司和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事宜；
（9）研究公司和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向債以及大額銀行貸款等；
（10）集團領(lǐng)導(dǎo)班子確定的其他重大項目安排事項。
第七條 大額度資金運作事項，是指年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用，對外大額捐贈、贊助等事項，主要包括：
（1）決定公司年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)度和使用。已經(jīng)集體討論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；
（2）依據(jù)黨委會決定，決定公司超預(yù)算和預(yù)算外的資金調(diào)動和使用；
（3）依據(jù)黨委會決定，研究因重大自然災(zāi)害等情況需要超出預(yù)算規(guī)定范圍對外捐贈項目；
（4）決定公司單筆1萬以上（含）的對外贊助項目；
（5）其他需經(jīng)董事會會議研究的大額度資金運作事項。
第三章 “三重一大”事項決策的基本規(guī)定
第八條 凡屬“三重一大”事項，應(yīng)按規(guī)定程序決策，除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策，緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委報告，臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委會應(yīng)在事后按程序予以確認(rèn)。
第九條 凡屬“三重一大”決策事項，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇集體決策的會議形式，主要有：董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會等，經(jīng)集體研究討論后作出決策。公司董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會議應(yīng)按照各自的職責(zé)，建立健全相關(guān)的議事規(guī)則和相應(yīng)的程序。
第十條 “三重一大”事項決策涉及領(lǐng)導(dǎo)班子個人需要回避的或與事項存在利害關(guān)系的，應(yīng)嚴(yán)格按照黨內(nèi)回避規(guī)定執(zhí)行。
第四章 “三重一大”事項決策的基本程序
第十一條 決策醞釀
（一）充分征求意見
公司“三重一大”事項決策前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分聽取各方面意見，如遇專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢和決策評估。涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)充分聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。
1、重大投資和工程建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取相關(guān)部門認(rèn)證的意見。
2、重要人事任免，對擬任人選提交會議討論決定前，應(yīng)當(dāng)征求集團黨委的意見。
3、研究決定涉及職工切身利益的重大事項，應(yīng)當(dāng)聽取工會組織及職工代表大會的意見和建議。
（二）論證評估
組織企業(yè)相關(guān)委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、有關(guān)專家等，對決策事項進(jìn)行評估論證；涉及重大投資和工程建設(shè)項目安排和大額度資金運作的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行可行性研究論證和風(fēng)險評估。
（三）按照程序提議
需提交會議的事項，由經(jīng)營管理層提出決策建議，或由部門和單位提出并經(jīng)經(jīng)營管理層審核的“三重一大”事項議題，在班子主要負(fù)責(zé)人確認(rèn)后進(jìn)入決策程序，班子主要負(fù)責(zé)人提出的“三重一大”事項議題，直接進(jìn)入決策程序。
（四）做好決策準(zhǔn)備
由分管領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)部門準(zhǔn)備規(guī)范化的上會材料，會議組織部門應(yīng)在會議召開前通知參會人員。
第十二條 集體決策
（一）充分發(fā)表意見
在經(jīng)營管理層決策“三重一大”事項會議前，參加會議人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)材料內(nèi)容，認(rèn)真準(zhǔn)備，會議應(yīng)當(dāng)安排足夠時間進(jìn)行討論。會上一般先由分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門介紹上會材料，然后進(jìn)行討論；對決策建議，由經(jīng)營管理層逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見；班子主要負(fù)責(zé)人或主持會議的其他負(fù)責(zé)人應(yīng)在經(jīng)營管理層充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上，最后發(fā)表意見。
（二）逐項作出決策
會議研究多個事項時，應(yīng)逐項表決。對意見比較一致的議題，形成會議決定；對意見分歧較大或發(fā)現(xiàn)有重大問題尚不清楚的，除在緊急情況下按多數(shù)意見執(zhí)行外，應(yīng)暫緩決策，待進(jìn)一步調(diào)查研究后再作決策。
（三）形成會議記錄
審議決定“三重一大”事項，應(yīng)形成會議記錄，原原本本記錄討論事項、經(jīng)營管理層的表決意見和理由、決策形式、決策結(jié)果和負(fù)責(zé)落實的部門、責(zé)任人。對“三重一大”事項的決策結(jié)果，應(yīng)以書面形式通知有關(guān)職能部門、監(jiān)督部門及相關(guān)人員。會議文件、記錄等資料應(yīng)存檔備查。
第十三條 決策執(zhí)行
（一）集團領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭執(zhí)行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有作出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已作出的決策。遇重大突發(fā)事件和緊急情況臨時處置的事項，應(yīng)第一時間向主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)報告。
（二）負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)制定決策實施方案，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機構(gòu)和責(zé)任人，確保落實決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。
（三）決策的實施和完成情況納入責(zé)任部門或單位年度目標(biāo)經(jīng)營責(zé)任考核內(nèi)容，作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。
（四）因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標(biāo)部分或者全部不能實現(xiàn)的，應(yīng)及時向上級請示，但在未批準(zhǔn)之前不得擅自調(diào)整或者中止決策的執(zhí)行。
第五章 “三重一大”事項決議執(zhí)行的檢查和監(jiān)督
第十四條 負(fù)責(zé)執(zhí)行決議的部門應(yīng)當(dāng)制定決議實施方案，確保落實決議的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。
第十五條 監(jiān)督檢查和責(zé)任追究
（一）監(jiān)督檢查
1、嚴(yán)格保密紀(jì)律，凡屬不應(yīng)公開的內(nèi)容，都要嚴(yán)格保密，任何成員都不得擅自向外傳播和泄露。
2、經(jīng)營管理層應(yīng)模范遵守議事規(guī)則并共同監(jiān)督本規(guī)則的執(zhí)行，集團黨委書記、董事長、總經(jīng)理是落實“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。
3、會議一旦形成決議，由經(jīng)營管理層按照各自分工范圍負(fù)責(zé)組織具體實施，執(zhí)行情況應(yīng)及時向董事長、總經(jīng)理匯報溝通。
4、集團公司黨群工作部負(fù)責(zé)會議決定事項的督辦工作，并將落實情況及時反饋董事長、總經(jīng)理，紀(jì)檢監(jiān)察室對督辦結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。
（二）責(zé)任追究
1、經(jīng)營管理層發(fā)現(xiàn)有違反本辦法的情況，應(yīng)及時提出批評和糾正，對不接受批評或問題嚴(yán)重的，有權(quán)向上級主管部門報告。
2、對個人或少數(shù)人拒不執(zhí)行或擅自改變“三重一大”集體決策的，或錯誤執(zhí)行并造成嚴(yán)重?fù)p失的，將依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和問責(zé)制度，追究相關(guān)責(zé)任。
第六章 附 則
第十六條 集團各全資、控股子公司參照本辦法執(zhí)行。
第十七條 本辦法的解釋和修訂權(quán)歸集團黨群工作部。
第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附：城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項清單
中共景德鎮(zhèn)市城市建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司委員會
2021年9月29日
城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理
事項清單
為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，切實加強黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，提高國有企業(yè)黨的建設(shè)質(zhì)量，推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行）》和有關(guān)法律，制定城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項清單。
對于貫徹落實黨中央、省委、市委決策部署的重大舉措，企業(yè)重要人事任免，基層黨組織和黨員隊伍建設(shè)，黨風(fēng)廉政建設(shè)、意識形態(tài)工作、思想政治工作、精神文明建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線、群團組織工作等方面的重大事項，由企業(yè)黨委直接研究決定。
一、前置研究討論內(nèi)容
（一）戰(zhàn)略舉措和規(guī)劃
1.貫徹落實黨中央、省委、市委有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略的舉措；
2.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃、專項發(fā)展規(guī)劃；
3.企業(yè)經(jīng)營方針和投資計劃；
4.企業(yè)重要改革方案、重大戰(zhàn)略合作方案。
（二）體制機制
5.企業(yè)章程草案和企業(yè)章程修改方案；
6.企業(yè)董事會授權(quán)決策方案；
7.企業(yè)董事會及有關(guān)專門委員會議事規(guī)則；
8.企業(yè)內(nèi)部有關(guān)重大改革重組事項；
9.企業(yè)基本管理制度的廢改立；
10.企業(yè)基本風(fēng)險管理體系；
11.企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)和子公司的設(shè)置、調(diào)整和撤銷，分支機構(gòu)的設(shè)立和撤銷；
12.研究公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事項；
13.一級子公司重大事項決策程序。
（三）年度計劃
14.企業(yè)年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案；
15.企業(yè)商業(yè)計劃、年度投資計劃；
16.企業(yè)年度全面預(yù)算方案及預(yù)算調(diào)整方案、財務(wù)決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、上年度工資總額預(yù)算執(zhí)行情況清算報告、年度工資總額預(yù)算方案、薪酬分配及調(diào)整等重大事項；
17.企業(yè)年度教育培訓(xùn)計劃；
（四）經(jīng)營管理
18.企業(yè)負(fù)責(zé)人及班子成員經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)值；
19.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工；
20.企業(yè)薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等；
21.企業(yè)重大管理架構(gòu)調(diào)整、管理權(quán)限和管理流程變革；
22.企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告，企業(yè)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；
23.涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境環(huán)保、職工權(quán)益、法律糾紛案件、維護穩(wěn)定等重大事項的工作措施和責(zé)任追究；
24.企業(yè)各部門及一級子公司年度組織績效評價。
（五）資產(chǎn)管理與資本運營
25.企業(yè)增加或減少注冊資本的方案；
26.企業(yè)股權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓和確定，根據(jù)企業(yè)章程及相關(guān)規(guī)定一定金額以上的非股權(quán)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等事項；
27.公司和子公司重大投資項目中的重要事項，資產(chǎn)變動、主權(quán)變更、資產(chǎn)處置以及可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險等事項；
28.上市公司國有股權(quán)管理等重大事項.
（六）重大項目安排
29.年度計劃和預(yù)算內(nèi)，已安排的項目建設(shè)、對外投資、貨物采購、服務(wù)購買等預(yù)算或用途發(fā)生變化的；
30.依據(jù)黨委決定的計劃外追加投資項目；
31.依據(jù)黨委決定應(yīng)向政府、財政局報告的重大投資管理事項；
32.企業(yè)和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向債以及大額銀行貸款等；
33.固定資產(chǎn)投資、對外長期股權(quán)投資(包括轉(zhuǎn)讓出資、對所出資企業(yè)的增資和減資)；
34.權(quán)益性融資、企業(yè)長期融資(包括但不限于發(fā)行企業(yè)債券、公司債券等中長期債券）、子公司融資方案（包括但不限于
發(fā)行債券)；
35.外部擔(dān)保、企業(yè)內(nèi)部所屬企業(yè)之間的擔(dān)保(包括抵押、質(zhì)押及其他擔(dān)保方式)；
36.企業(yè)單項100萬元以上（含）的工程建設(shè)項目、大宗物資和服務(wù)項目采購等；
37.企業(yè)和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事宜；
38.集團領(lǐng)導(dǎo)班子確定的其他重大項目安排事項。
（七）大額度資金運作
39.決定公司年度大額度資金調(diào)度和使用。已經(jīng)集體討論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；
40.依據(jù)黨委會決定，決定公司超預(yù)算和預(yù)算外的資金調(diào)動和使用；
41.依據(jù)黨委會決定，研究因重大自然災(zāi)害等情況需要超出預(yù)算規(guī)定范圍對外捐贈項目；
42.企業(yè)單筆1萬以上（含）的對外捐贈或贊助項目；
43.其他需經(jīng)董事會會議研究的大額度資金運作事項(不含保本保收益理財產(chǎn)品）。
（八）其他
44.研究審議企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中產(chǎn)生的重大訴訟案件的處理方案；
45.推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的相關(guān)工作方案和考核結(jié)果運用等重大事項，推行職業(yè)凈利潤制度的相關(guān)工作方案，特別是確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面；
46.任免、聘用和解聘除政府按公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限任命以外的中層（含）以上經(jīng)營管理人員、子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員；
47.向控股企業(yè)、參股企業(yè)委派的股東代表人選，向控股企業(yè)、參股企業(yè)推薦的董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理層、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他崗位人選。
48.企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人選聘；
49.企業(yè)高級專業(yè)技術(shù)人員評聘；
50.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子確定的其他重要人事任免事項。
51.企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事等人選推薦；
52.其他應(yīng)提交黨委會研究審議的重大事項。
二、組織實施
1.前置研究討論。黨委對擬提交董事會、經(jīng)理層決策的重大事項，按照議事規(guī)則和相關(guān)程序召開黨委會議進(jìn)行研究討論。黨委重點把好政治關(guān)、政策關(guān)、程序關(guān)，主要從是否符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī)，是否符合科學(xué)、民主的決策程序，是否符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律，是否符合廣大職工群眾的根本利益等方面提出前置研究意見。
黨委對前置研究討論的重大經(jīng)營管理事項研究提出明確不同意的審議意見，該事項不提交董事會決定。
2.會前溝通。進(jìn)入董事會、經(jīng)理層的黨委成員，在議案正式提交董事長或總經(jīng)理辦公會前，應(yīng)與董事會、經(jīng)理層其他成員進(jìn)行溝通，提出黨委意見和建議。
3.會上表達(dá)意見。進(jìn)入董事會、經(jīng)理層的黨委成員在董事會、經(jīng)理層決策時，要充分表達(dá)黨組織意見和建議，對擬作出的決策違反黨的方針政策和國家法律法規(guī)、侵犯公眾和職工、出資人合法權(quán)益時，要提出撤銷或緩議該決策事項的意見。
4.會后報告。進(jìn)入董事會、經(jīng)理層的黨委成員在會議結(jié)束后，要向黨委報告落實情況。黨委要對未執(zhí)行黨組織決定的黨委成員進(jìn)行批評改正。